فرم ثبت نتیجه تحلیل اطلاعات مشتریان
اینجانب ......................................... تحلیل‌گر بخش سبدگردانی شرکت ..............................................................، فرم کسب اطلاعات و پرسشنامه ارزیابی تحمل ریسک آقا / خانم/ شرکت ................................................. به کد/شناسه ملی ................................... که در تاریخ ......./ ......./ .......13 تکمیل گردیده است را به دقت مطالعه کرده و براساس اطلاعات مندرج در آن به شرح زیر اظهار نظر می‌نمایم:
ردیف | عامل | امتیاز | توضیحات |
1 | ارزیابی تحمل ریسک مشتری | ا تا 9 | |
2 | اهداف و برنامه‌های مشتری | 3- تا 1 | |
3 | سن مشتری | 2- تا 2 | |
4 | وضعیت افراد تحت تکفل | 2- تا 2 | |
5 | سایر موارد مورد نظر تحلیل‌گر | 3- تا 0 | |
6 | امتیاز نهایی مشتری | 8- تا 5/13 | |
اهداف مشتری از سرمایه‌گذاری:
..............................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................
میزان ریسک قابل تحمل توسط مشتری:
..............................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................
مبالغ برداشت وجوه مورد نیاز مشتری و زمانبندی مورد نظر وی:
..............................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................
دارائی‌های مناسب برای مشتری و درصد مناسب سرمایه‌گذاری در آنها:
وضعیت ریسک‌پذیری مشتری | سپرده بانکی یا اوراق بهادار با درآمد ثابت (اوراق مشارکت، صکوک، گواهی سپرده بانکی و...) | اوراق مشتقه قابل معامله در بورس و فرابورس (طبق مجوز سازمان) | سهام قابل معامله در بورس و فرابورس |
الگوی تنوع سازی مربوطه: .....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................
اینجانب آقا / خانم ............................................... به کدملی........................................ فرم تحلیل فوق را که توسط آقا / خانم ................................................ تحلیل‌گر بخش سبدگردانی شرکت ....................................................... تهیه شده است با دقت مطالعه کرده و
£ 1- نظری مغایر با آن ندارم. بدیهی است مسئولیت تطبیق تحلیل فوق با رویه‌های سبدگردان، به عهده سبدگردان می‌باشد.
£ 2- به نظر اینجانب تغییرات به شرح زیر باید در دارائی‌ها و درصد سرمایه‌گذاری در آنها صورت گیرد:
................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................
درصورتی‌که مشتری نظری مغایر با نظر تحلیل‌گر داشته باشد، نظر مشتری ملاک سبدگردانی قرار می‌گیرد.
دیدگاه خود را بنویسید